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제목 유사투자자문업자가 투자자문회사와 다른 점은 무엇입니까?
작성자 이정운 등록일 2012-05-09 11:12:36 조회수 10843
담당부서 자산운용감독실 담당팀 자산운용총괄팀 문의 02-3145-6704
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유사투자자문업자는 진입요건, 영업의 방법, 금융감독원의 감독․검사에 있어서 투자자문회사와 다릅니다.

 

① 진입요건

 

투자자문회사․일임회사는 일정한 등록요건(자본금, 운용전문인인적․물적요건)을 갖추고 금융위원회에 등록하여야 합다. 반면, 유사투자자문업자는 금융위원회에 일정한 서식에 따른 신고만으로 유사투자자문업을 영위할 수 있습니다.

 

② 영업의 방법

 

투자자문회사는 고객과 1:1로 투자자문업 및 투자일임업을 영위할 수 있습니다. 반면, 유사투자자문업자는 불특정 다수인을 대상으로 발행 또는 송신되고, 불특정다수인이 수시로 구입 또는 수신할 수 있는 간행물․출판물․통신물 또는 방송 등을 통하여 영업을 합니다.

 

③ 감독 및 검사

 

투자자문회사 및 투자일임회사는 제도권 금융기관으로서 금융독원의 감독과 검사를 받고 있습니다. 반면, 유사투자자문업자는 금융감독원의 검사대상 금융기관이 아닙니다.

 

※ 관련법규

- 자본시장과 금융투자업에 관한 법률 제415조 및 제419조

 

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