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제목 투자자문업자․투자일임업자의 금지행위는 무엇입니까?
작성자 이도한 등록일 2012-05-09 11:08:36 조회수 10631
담당부서 자산운용감독실 담당팀 자산운용총괄팀 문의 02-3145-6707
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투자자문업자 또는 투자일임업자는 다음에 경우에 해당하는 행위를 하여서는 안됩니다.

 

① 투자자로부터 금전․증권, 그 밖의 재산의 보관․예탁을 받는 행위

 

② 투자자에게 금전․증권, 그 밖의 재산을 대여하거나 투자자에 대한 제삼자의 금전․증권, 그 밖의 재산의 대여를 중개․주선 또는 대리하는 행위

 

③ 투자권유자문인력 또는 투자운용인력이 아닌 자에게 투자자문업 또는 투자일임업을 수행하게 하는 행위

 

④ 계약으로 정한 수수료 이외의 대가를 추가로 받는 행위 등



⑤ 투자자문에 응하거나 투자일임재산을 운용하는 경우 금융투자상품 등의 가격에 중대한 영향을 미칠 수 있는 투자판단에 관한 자문 또는 매매 의사를 결정한 후 이를 실행하기 전에 그 금융투자상품 등을 자기의 계산으로 매매하거나 제삼자에게 매매를 권유하는 행위

 

 

※ 관련법규

- 자본시장과금융투자업에관한법률 제98조

 

 

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금융소비자보호감독국 총괄기획팀
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