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제목 투자자문업․투자일임업 등록 요건은 무엇입니까?
작성자 이도한 등록일 2012-05-09 11:10:11 조회수 12524
담당부서 자산운용감독실 담당팀 자산운용총괄팀 문의 02-3145-6707
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투자자문업(일임업)을 등록하기 위해서는 다음의 요건을 갖추어야 합니다.

 

① 회사형태 : 상법상의 주식회사 또는 외국 투자자문․일임업자로서 지점 등 영업소를 설치한 자

 

② 자기자본 : 투자자문업은 5억원, 투자일임업은 15억원, 모두 영위하는 경우 20억원(투자대상자산에 부동산이 포함되는 경우, 투자자문업 8억원, 투자일임업 27억원, 모두 영위하는 경우 35억원)
다만, 전문투자자만을 대상으로 하는 경우 상기 자기자본의 절반으로 감소

 

③ 전문인력 : 투자자문업은 상근 임직원인 1인 이상의 투자권유자문인력, 투자일임업은 2인 이상의 투자운용인력을 갖출 것

 

④ 임원이 법 제24조 각 호의 어느 하나에 해당하지 않을 것

 

⑤ 대주주나 외국 투자자문․일임업자가 대통령령 제21조 제4항 및 제5항의 요건을 충족할 것

 

⑥ 금융투자업자와 투자자 간, 특정 투자자와 다른 투자자 간의 이해상충을 방지할 수 있는 체계를 갖출 것

 

※ 관련법규

- 자본시장과금융투자업에관한법률 제18조, 제19조

- 자본시장과금융투자업에관한법률 시행령 제20조∼제22조

- 금융투자업규정 제2-9조

 

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