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제목 투자일임업자가 투자일임재산 운용시 금지행위는 무엇입니까?
작성자 이도한 등록일 2012-05-09 11:06:57 조회수 9165
담당부서 자산운용감독실 담당팀 자산운용총괄팀 문의 02-3145-6707
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투자자문회사가 고객으로부터 투자일임을 받아 자산을 운용하는 경우 다음에 해당하는 행위를 하여서는 안됩니다.

 

① 정당한 사유 없이 투자자의 운용방법의 변경 또는 계약의 해지 요구에 응하지 아니하는 행위
 

자기 또는 관계인수인이 인수한 증권을 투자일임재산으로 매수하는 행위

 

③ 자기 또는 관계인수인이 대통령령으로 정하는 인수업무를 담당한 법인의 특정증권등에 대하여 인위적 시세를 형성하기 위해 일임재산으로 그 특정증권등을 매매하는 행위

 

④ 특정 투자자의 이익을 해하면서 자기 또는 제삼자의 이익을 도모하는 행위

 

⑤ 투자일임재산으로 자기가 운용하는 다른 투자일임재산, 집합투자재산 또는 신탁재산과 거래하는 행위

 

⑥ 투자일임재산으로 투자일임업자 또는 그 이해관계인의 고유재산과 거래하는 행위

 

⑦ 투자자 동의 없이 투자일임재산으로 투자일임업자 또는 그 이해관계인이 발행한 증권에 투자하는 행위

 

⑧ 투자일임재산을 각각의 투자자별로 운용하지 아니하고 여러 투자자의 자산을 집합하여 운용하는 행위

 

투자일임재산 예탁 금융기관을 지정․변경하는 행위, 투자일임재산을 예탁․인출하는 행위, 투자일임재산에 속하는 증권의 의결권, 그 밖의 권리를 행사하는 행위 등

 

※ 관련법규

- 자본시장과금융투자업에관한법률 제98조

- 자본시장과금융투자업에관한법률 시행령 제99조

 

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